Course Syllabus
Obiettivi formativi
Il corso intende fornire una conoscenza approfondita delle principali questioni di diritto penale dell’impresa.
Ha ad oggetto i principi generali e le principali fattispecie incriminatrici del diritto penale dell’impresa.
Dopo aver appreso le nozioni teoriche di base, l’obiettivo del corso è fornire agli studenti gli strumenti indispensabili per svolgere un’autonoma individuazione e analisi critica delle questioni problematiche che emergono dalla casistica giurisprudenziale.
Al termine dell’insegnamento, in coerenza con i Descrittori di Dublino, lo studente dovrà aver acquisito:
Descrittore di Dublino 1 – Conoscenza e comprensione
Conoscenza dei principi generali del diritto penale dell’impresa, delle principali fattispecie incriminatrici in materia societaria, finanziaria e fallimentare.
Descrittore di Dublino 2 – Capacità di applicare conoscenza e comprensione
Capacità di applicare le nozioni apprese all’analisi di casi concreti e alla soluzione di problematiche giuridiche relative al diritto penale dell’impresa, anche attraverso l’esame di provvedimenti giurisprudenziali.
Descrittore di Dublino 3 – Autonomia di giudizio
Capacità critica nell’interpretazione delle norme e nell’individuazione delle soluzioni giuridiche più appropriate, sviluppata mediante la discussione orale di casi pratici e la redazione di brevi contributi scritti durante le lezioni interattive.
Descrittore di Dublino 4 – Abilità comunicative
Capacità di esposizione e argomentazione di questioni giuridiche, sia in forma scritta sia in forma orale, sviluppata attraverso il dibattito in aula sui casi esaminati e attraverso la prova orale finale.
Descrittore di Dublino 5 – Capacità di apprendere
Capacità di proseguire lo studio in modo autonomo, attraverso l’uso consapevole delle fonti normative, dottrinali e giurisprudenziali indicate nei testi di riferimento.
Contenuti sintetici
Si approfondiscono le tematiche di parte generale del diritto penale dell’impresa, nonché le principali figure di reato in ambito societario, fallimentare e dei mercati finanziari.
Programma esteso
L'insegnamento di Diritto penale dell’impresa è dedicato ai principi generali della responsabilità penale in materia economica: amministratore di fatto; delega di funzioni; responsabilità nell’ambito degli organi collegiali.
Vengono poi analizzate le principali figure di reato in ambito societario, finanziario (market abuse) e fallimentare. Gli argomenti sono trattati attraverso un approccio casistico e per questioni problematiche.
Prerequisiti
È indispensabile la conoscenza di base degli istituti fondamentali del diritto penale (parte generale). In questa prospettiva, verranno chiariti alcuni argomenti, per rendere omogenee le nozioni di base.
Metodi didattici
Le lezioni si svolgono in presenza e sono videoregistrate.
Ai sensi della tassonomia della didattica (DE/DI), l’insegnamento si articola come segue:
- Natura erogativa/interattiva: la prima settimana di lezioni si svolge in modalità erogativa (didattica frontale sui principi generali); a partire dalla seconda settimana le lezioni si svolgono in modalità interattiva, mediante l’analisi di casi concreti in forma orale (dibattito in aula) e in forma scritta (brevi contributi svolti durante la lezione e corretti individualmente in sede di ricevimento studenti).
- Tipologia di attività didattica: lezione frontale (prima settimana); esercitazione/analisi di caso in forma di dibattito e contributo scritto (dalla seconda settimana in poi).
- Ore erogate da remoto: è prevista la possibilità di svolgere fino a un massimo di 4 ore complessive di lezione da remoto, pari a circa il 10% delle 42 ore totali dell’insegnamento e dunque ampiamente entro il limite previsto dalle direttive ministeriali e dalle indicazioni del Consiglio di Dipartimento.
Le registrazioni delle lezioni sono messe a disposizione di: 1) lavoratori della Pubblica Amministrazione, in virtù della convenzione “P.A. 110 e lode”; 2) studenti con comprovata attività lavorativa nel settore privato; 3) studenti che debbano recuperare non più di due lezioni alle quali non abbiano potuto partecipare.
È richiesta una partecipazione attiva degli studenti nell’analisi della casistica e dei problemi applicativi. Il corso è svolto con l’ausilio di slide.
È indispensabile disporre, fin dall’inizio delle lezioni, di un’edizione aggiornata del Codice civile e del Codice penale.
Modalità di verifica dell'apprendimento
La verifica dell’apprendimento si articola in una prova in itinere facoltativa, riservata agli studenti che partecipano alla didattica interattiva, e in una prova orale finale, obbligatoria per tutti gli studenti.
- Prova in itinere (scritta, facoltativa)
Consiste in un elaborato scritto, svolto al termine delle lezioni, su un caso pratico relativo agli argomenti trattati nelle lezioni interattive. La prova valuta la capacità dello studente di applicare le nozioni teoriche all’analisi di un caso concreto (Descrittore di Dublino 2) e l’autonomia di giudizio nell’individuazione delle questioni problematiche sottese al caso (Descrittore di Dublino 3). L’esito della prova in itinere concorre alla valutazione complessiva, ma non sostituisce la prova orale finale. - Prova orale finale (obbligatoria)
Verte sugli argomenti affrontati nella prova scritta, per coloro i quali vi abbiano preso parte, oppure sugli argomenti del programma e sui testi di riferimento indicati, per gli studenti che non abbiano partecipano alla prova scritta. Vengono valutate la conoscenza e la comprensione della materia (Descrittore di Dublino 1), la capacità di esposizione e di argomentazione giuridica (Descrittore di Dublino 4) e la capacità dello studente di orientarsi autonomamente tra fonti normative, dottrinali e giurisprudenziali (Descrittore di Dublino 5).
Criteri di valutazione
La Commissione valuta, per ciascuna prova, la correttezza tecnico-giuridica delle nozioni esposte, la capacità di inquadramento sistematico degli istituti, la proprietà del linguaggio giuridico e la capacità di argomentazione critica e di collegamento tra istituti diversi. Per la prova scritta in itinere si tiene altresì conto della capacità di applicare le categorie teoriche al caso concreto proposto. Il voto finale, espresso in trentesimi, è graduato in funzione del livello di approfondimento dimostrato e tiene conto dell’esito della prova in itinere.
Testi di riferimento
- A. Alessandri - S. Seminara, Diritto penale commerciale. I principi generali, vol. I, Giappichelli, 2018 [escluso il capitolo 3, dedicato alla responsabilità degli enti];
- S. Seminara, Diritto penale commerciale. I reati societari, vol. II, Giappichelli, Torino, 2021;
- S. Seminara, Diritto penale commerciale. Il diritto penale del mercato mobiliare, vol. III, Giappichelli, Torino, 2022;
- A. Alessandri, Diritto penale commerciale. Reati nelle procedure concorsuali, vol. IV, Giappichelli, 2023.
Sustainable Development Goals
Learning objectives
The course aims to provide students with an in-depth knowledge of the main issues of corporate criminal law.
It concerns the general principles and the main offences of corporate criminal law.
After acquiring the basic theoretical notions, the course aims to provide students with the tools needed to independently identify and critically analyse the problematic issues emerging from case law.
By the end of the course, in line with the Dublin Descriptors, students are expected to have acquired:
Dublin Descriptor 1 – Knowledge and understanding
Knowledge of the general principles of corporate criminal law, of the main offences in corporate, financial and bankruptcy matters.
Dublin Descriptor 2 – Applying knowledge and understanding
Ability to apply the notions learned to the analysis of concrete cases and to the resolution of legal issues relating to corporate criminal law, including through the examination of case law.
Dublin Descriptor 3 – Making judgements
Critical ability in interpreting legal provisions and identifying the most appropriate legal solutions, developed through the oral discussion of practical cases and the drafting of short written contributions during interactive lessons.
Dublin Descriptor 4 – Communication skills
Ability to present and argue legal issues, both in writing and orally, developed through in-class debate on the cases examined and through the final oral examination.
Dublin Descriptor 5 – Learning skills
Ability to pursue independent study, through the informed use of the legislative, doctrinal and case-law sources indicated in the reading materials.
Contents
It addresses the general-part topics of corporate criminal law, as well as the main offences in corporate, bankruptcy and financial-market matters.
Detailed program
The course of Corporate criminal law is devoted to the general principles of liability in economic matters: de facto director; delegation of functions; liability within collegial bodies.
The main corporate, financial (market abuse) and bankruptcy offences are then examined. Topics are addressed through a case-law approach focusing on problematic issues.
Prerequisites
A basic knowledge of the fundamental institutions of criminal law (general part) is required. We will clarify certain topics to ensure a consistent understanding of the basic concepts.
Teaching methods
Classes are held face to face and are video-recorded.
In accordance with the teaching taxonomy (DE/DI), the course is structured as follows:
- Lecturing/interactive nature: the first week of classes is delivered in lecturing mode (front lessons on general principles); from the second week onward, classes are delivered in interactive mode, through the analysis of concrete cases both orally (in-class debate) and in writing (short written contributions completed during class and corrected individually during office hours).
- Type of teaching activity: lectures (first week); case analysis through debate and written contributions (from the second week onward).
- Hours delivered remotely: up to a maximum of 4 hours of class may be delivered remotely, approximately 10% of the course’s 42 total hours and therefore well within the limit set by ministerial directives.
Recordings are also made available to: 1) public administration employees, under the “P.A. 110 e lode” agreement; 2) students with documented employment in the private sector; 3) students needing to make up for no more than two missed classes.
Active student participation in the analysis of case law and practical problems is required. The course makes use of slides.
Students must have an updated edition of the Civil Code and the Criminal Code from the start of classes.
Assessment methods
Assessment consists of an optional ongoing written test, reserved for students taking part in the interactive teaching activities, and a final oral examination, compulsory for all students.
- Ongoing test (written, optional)
Consists of a short written paper, completed at the end of classes, on a practical case related to the topics covered in the interactive classes. The test assesses the student’s ability to apply theoretical notions to the analysis of a concrete case (Dublin Descriptor 2) and the autonomy of judgement in identifying the problematic issues underlying the case (Dublin Descriptor 3). The result of the ongoing test contributes to the overall assessment but does not replace the final oral examination. - Final oral examination (compulsory)
It will cover the topics addressed in the written exam, for those who took it, or the topics in the syllabus and the indicated reference texts, for students who did not take the written exam. The examination assesses knowledge and understanding of the subject matter (Dublin Descriptor 1), the ability to present and argue legal issues (Dublin Descriptor 4), and the student’s ability to navigate independently among legislative, doctrinal and case-law sources (Dublin Descriptor 5).
Assessment criteria
For each test, the Examination Board assesses the technical-legal accuracy of the notions presented, the ability to systematically frame the legal institutions discussed, the appropriateness of legal language, and the ability to critically argue and to connect different institutions. For the ongoing written test, the ability to apply theoretical categories to the concrete case proposed is also taken into account. The final grade, expressed out of thirty, is graduated according to the depth of knowledge demonstrated and, for attending students, takes into account the result of the ongoing test.
Textbooks and Reading Materials
- A. Alessandri - S. Seminara, Diritto penale commerciale. I principi generali, vol. I, Giappichelli, 2018 [excluding chapter 3, on corporate liability];
- S. Seminara, Diritto penale commerciale. I reati societari, vol. II, Giappichelli, Torino, 2021;
- S. Seminara, Diritto penale commerciale. Il diritto penale del mercato mobiliare, vol. III, Giappichelli, Torino, 2022;
- A. Alessandri, Diritto penale commerciale. Reati nelle procedure concorsuali, vol. IV, Giappichelli, 2023.
