- Area Sociologica
- Corso di Laurea Magistrale
- Sicurezza, Devianza e Gestione dei Rischi [F8803N]
- Insegnamenti
- A.A. 2024-2025
- 2° anno
- Fondamenti di Diritto Penale D’impresa
- Introduzione
Syllabus del corso
Obiettivi formativi
L’insegnamento si propone di illustrare i caratteri essenziali che connotano il fenomeno della criminalità d’impresa. Al termine del corso, gli studenti saranno in grado di analizzare i principali white-collar crimes previsti dal sistema italiano vigente. In particolare, gli studenti avranno acquisito:
- le conoscenze necessarie per valutare i profili di responsabilità penale connessi allo svolgimento dell’attività d’impresa;
- la conoscenza degli istituti giuridici fondamentali per verificare la corretta attribuzione della responsabilità penale alla luce dei principi costituzionali che governano la materia;
- la capacità di comprendere il ruolo delle organizzazioni complesse e dell’individuo nella genesi del reato economico;
- la capacità di esaminare l’impatto del diritto penale nella gestione delle imprese;
- la capacità di interpretare in maniera corretta la legislazione penale in materia economica;
- la capacità di applicare le categorie penalistiche ai casi oggetto di analisi;
- la capacità di sviluppare, con un lessico giuridico appropriato, valutazioni critiche in merito a questioni controverse afferenti al diritto penale d’impresa.
Contenuti sintetici
Durante il corso saranno affrontati i seguenti argomenti:
- le varie forme di manifestazione del reato;
- le diverse tecniche di tutela impiegate dal legislatore nella repressione della criminalità economica;
- l’individuazione dei soggetti penalmente responsabili all’interno di organizzazioni complesse;
- l’evoluzione giurisprudenziale e normativa dell’istituto della delega di funzioni;
- i criteri di attribuzione della responsabilità negli organi collegiali;
- la responsabilità da reato degli enti ex d.lgs. n. 231 del 2001;
- i flussi informativi e la disciplina del whistleblowing;
- i reati societari, con specifico approfondimento alle false comunicazioni sociali;
- il fenomeno corruttivo e la corporate compliance (nelle organizzazioni pubbliche e private);
- la gestione del rischio fiscale (Tax Control Framework);
- gli abusi di mercato e il ruolo della Consob nella tutela del mercato finanziario;
- la criminalità ambientale nel panorama normativo nazionale ed europeo;
- la compliance in materia antinfortunistica;
- le politiche normative in tema di cybersecurity e la tutela penale della privacy (GDPR).
Programma esteso
Nella prima parte del corso, dopo aver svolto una premessa sulle nozioni essenziali di teoria del reato e sulle varie forme di manifestazione dell’illecito penale, verrà affrontato, anzitutto, il problema della criminalità d’impresa da una prospettiva criminologica e poi si approfondiranno le tematiche più generali, riguardanti la responsabilità penale nell’esercizio delle attività economiche. Saranno, quindi, esaminate le diverse tecniche di tutela impiegate dal legislatore nella repressione della criminalità economica, le questioni sollevate dall’individuazione dei soggetti penalmente responsabili all’interno di organizzazioni complesse, l’evoluzione giurisprudenziale e normativa in tema di delega di funzioni, i criteri di attribuzione della responsabilità negli organi collegiali nonché la responsabilità da reato degli enti prevista dal decreto legislativo n. 231 del 2001.
Nella seconda parte del corso, l’attenzione si concentrerà su alcuni settori del diritto penale dell’impresa, ritenuti particolarmente significativi per la comprensione della materia. In particolare, verranno realizzati dei focus di approfondimento su specifici ambiti normativi, in tema di: i) diritto societario; ii) anti-corruption; iii) sistema sanzionatorio penale-tributario; iv) disciplina punitiva dei mercati finanziari; v) criminalità ambientale; vi) legislazione penale antinfortunistica; vii) cybersecurity e data protection. Verranno, inoltre, svolti cenni essenziali sulle varie ipotesi di confisca nonché sulle diverse tipologie di bancarotta.
Prerequisiti
Non sono richiesti particolari prerequisiti; durante il corso verranno fornite le nozioni generali di base del diritto penale per comprendere pienamente la materia. È tuttavia auspicata una certa disponibilità culturale alla riflessione critica della questione criminale.
Metodi didattici
Il Corso si articolerà per il 60% con didattica erogativa (lezioni frontali, con utilizzo di slide, audio e video) e per il 40% con didattica interattiva (lavori di gruppo, esercitazioni, testimonianze aziendali da parte di professionisti del settore, discussione in aula di atti relativi a processi penali nei quali si sono dibattute alcune delle questioni affrontate durante il corso, etc.).
Modalità di verifica dell'apprendimento
Gli studenti frequentanti e non frequentanti saranno valutati attraverso una prova orale avente ad oggetto gli argomenti del programma d’esame.
Obiettivo della valutazione dell’apprendimento è il controllo della preparazione sul programma didattico e delle capacità di riflessione autonoma su punti critici della materia d’esame.
Ai fini della valutazione concorreranno la conoscenza degli istituti, l’uso appropriato della terminologia, la coerenza del discorso e la capacità di individuare questioni critiche e nessi concettuali tra i vari argomenti.
Testi di riferimento
Gli studenti frequentanti e non frequentanti potranno sostenere l’esame studiando gli argomenti indicati nel programma sui testi che saranno consigliati all’inizio del corso.
Sustainable Development Goals
Learning objectives
The course aims to illustrate the main characteristics of white-collar crimes. Upon completion of this course, students will be able to analyze the main economic crimes covered by current Italian legislation. In particular, students will have acquired:
- the knowledge necessary to evaluate the criminal liability profiles related to the exercise of business activities;
- the knowledge of the basic legal concepts in order to verify the correct attribution of criminal liability according to the constitutional principles governing the matter;
- the ability to understand the role of complex organizations and individuals in the genesis of economic crime;
- the ability to analyze the impact of criminal law on business management;
- the ability to correctly interpret criminal law in economic matters;
- the ability to apply criminal law categories to the cases under analysis;
- the ability to use an appropriate legal vocabulary to critically analyze controversial issues concerning corporate criminal law.
Contents
Leading themes of the course are:
- the different forms of commercial crime;
- the various methods of protection used by the legislator in the repression of economic crime;
- the identification of criminally responsible persons within complex organizations;
- the jurisprudential and regulatory evolution of function delegation;
- the criteria for attributing responsibility to collegial bodies;
- the criminal liability of institutions under Legislative Decree No. 231/2001;
- whistleblowing;
- corporate offences;
- anti-corruption;
- tax control framework;
- market abuse;
- environmental crime;
- criminal law relating to health and safety at work;
- cybersecurity and data protection (GDPR).
Detailed program
In the first part of the course, after an introduction to the fundamental concepts of the theory of crime and the various forms of criminal offence, the problem of corporate crime will be approached from a criminological point of view and then the more general issues of criminal liability in the exercise of economic activities will be explored. Therefore, the various protective techniques adopted by the legislator in the repression of economic crime will be examined, as well as the problems of identifying criminally liable persons within complex organizations. It will also analyze the jurisprudential and regulatory evolution of function delegation, the criteria for the attribution of liability in collegiate bodies and the criminal liability of institutions under Legislative Decree No. 231 of 2001.
The second part of the course will focus on specific areas of business criminal law that are considered particularly relevant for an understanding of the subject. In particular, the following topics will be examined: i) corporate crime; ii) anti-corruption; iii) tax offences; iv) market abuse; v) environmental crime; vi) criminal law relating to health and safety at work; vii) cybersecurity and data protection. In addition, the course will provide essential information on the different hypotheses of confiscation as well as on the different types of bankruptcy.
Prerequisites
No special prerequisites are required; the general basics of criminal law will be provided during the course in order to fully understand the subject. However, a certain cultural readiness to critically reflect on the criminal question is desirable.
Teaching methods
The course will be divided into 60% in didactics (lectures, with the use of slides, audio and video) and 40% in interactive teaching (subgroup work, exercises, company testimonies by professionals in the sector, class discussion of acts related to criminal trials, etc.).
Assessment methods
Attending and non-attending students will be assessed through an oral test covering the topics of the examination program.
The objective of the learning verification is to check the preparation on the examination program and the ability to reflect independently on the critical points of the program.
The evaluation criteria for the final mark are: i) knowledge of principles and institutes; ii) appropriate use of terminology; iii) precision in the logical exposition of the arguments; iv) ability to build connections between various topics; v) skills to identify critical issues.
Textbooks and Reading Materials
Textbooks and materials will be indicated at the beginning of the course.
Sustainable Development Goals
Scheda del corso
Staff
-
Priscilla Bertelloni